广东省自然科学基金（以下简称“省基金”）成立以来的十年（2006-2016）期间，资助规模显著增加，基金的财政拨款从0.45亿元增长到2.5亿元，增长了5.6倍，基础与应用基础研究经费投入也从2006年的5.38亿元增加到2016年的54.21亿元，为推动科技创新、服务经济和社会发展提供了有力支撑，在基础研究与应用基础研究和科学体系的发展中发挥了关键作用。然而，当前广东省基础与应用基础研究正处于整体水平由量的扩展向质的跨越的重要转变阶段。这就需要重新审视基础与应用基础研究，尤其是省基金在整个创新体系中的定位。省基金管理是否科学合理、项目实施流程是否规范、项目实施效果是否达到预期，这些都关系到广东省创新资源配置的合理性和有效性，省基金的进一步发展需要对其以往的成果做出正确的评估，同时资助的研究成果也应为科技界和社会共享。本文将对省基金近十年实施效果开展全面的绩效评估。

1评估范围与评估方法                                                  

本次评估针对省基金开展专项层面上的整体绩效评估，评估范围涉及2006年至2016年立项的省基金项目。评估中对此期间专项实施和项目执行的信息进行采集和分析，包括年度立项项目及经费数、资助工具、资助学科、依托单位、产出成果（发表论文、学科发展、培养人才）等。本次评估设计包括四项评估准则，分别是战略定位、资助绩效、管理绩效及影响，具体涉及13个关键评估问题。战略定位评估从近十年的历史发展视角，对省基金的目标导向，省基金在广东省创新体系中的地位和角色，省基金在广东省基础研究格局中的定位做出判断；并指出省基金未来战略面临的挑战和机会。

2战略定位

省基金的战略地位包括在科技创新体系中的定位、省基金运行的政策相关性及省基金支持产业的发展等三方面。

近十年广东省基础与应用基础研究的经费投入、在全国基础研究投入总量和在本省GDP的占比等数据表明，省基金对广东省科技快速发展做出了重要的贡献，科技综合实力和自主创新能力稳步提升，2010年开始广东省基础研究和原始创新水平上升为全国“第一梯队”，区域创新能力综合排名连续9年位居全国第二，2017年跃居全国第一。在国家科技高速发展和产业深度变革的背景下，广东省的基础与应用基础研究如何既能适应国家科学发展趋势，又能为建设创新型国家不断提供新鲜经验和成功范例，省基金在整个创新体系中的定位显得尤为重要。

3资助活动成效

省基金资助活动在原始创新、人才培养、促进学科发展、支撑重大需求与重点工程等方面发挥的作用。原始创新方面基于原有年报系统统计资料及委托科睿唯安公司和中山大学图书馆提供高的数据，从省基金资助发表论文、项目成果后续获省部级以上奖励的情况、取得的各类专利及取得的科学突破四个方面分析省基金对基础与应用基础研究原始创新的作用。自2009年起，省基金资助发表的SCI论文逐年递增，呈现出稳步增长的发展态势；2010-2016年年均增长率为23.33%，其中，2016年发表的SCI论文数为4,692篇，较2015年净增1,302篇，增长率高达38.41%，增速较快。

4管理体系

省基金各级的职能和管理程序划分清晰、明确，充分发挥了各方的能动性和积极性。项目立项阶段各级评审的目的明确、针对性强，研究路线切实可行，经费合规合理。根据问卷调查结果，项目负责人对省基金的组织管理和立项管理的效率和质量，总体评价较高。基于文献研究和与省基金办工作人员座谈，我们发现，自由探索和人才培养是省基金最主要的资助导向。同行评议方面重点关注自然科学基金项目的前沿性、原创性和项目申请者的情况包括论文产出、获奖及后续资助等方面的比较。问卷调查显示，超过八成受访的省基金项目负责人对“同行评议满意度”持满意态度，超过四成表示“非常满意” 。

5结论与建议

研究结果表明，省基金的设立是解决关键领域重大基础科学和关键技术问题的基础，推动了广东省基础与应用基础研究由大向强转变，由“跟跑”到“并跑”和“领跑”的转变，发挥了源头创新作用。为了发挥省基金对全省科学研究的后续促进作用，提出如下建议。

（1）提高省基金项目资助比例，加大基础研究投入力度，鼓励省市、省企等建立联合基金，接受企业、社团及个人等的捐赠，将省基金逐步打造成“立足广东、面向全国”开放申报的科学基金。（2）优化省基金项目管理流程，遵循基础科学研究规律，松绑项目过程管理，加大下放项目管理权限力度，减少项目竞争性申报、中期检查、阶段性进展报告等流程环节，简化项目预算编制，精简各类检查评审，完善内控机制。（3）深化省基金项目的纵向协同管理，扩大纵向协同管理试点项目类别，不仅限于博士科研启动项目，鼓励并选择科研管理能力强、科研信用好的地市、单位对不同类别的省基金项目进行纵向协同，实现多层次、全方位助力广东基础与应用基础研究。（4）发挥高校科研院所知识创新主体作用。（5）完善省基金资助体系，设立合作基金。（6）做好省基金顶层设计，研究制定我省基础科学研究项目管理体系。（7）在省基金中设立专业化管理机构，建立监督制衡机制，保证项目申请得到最佳处理。

 

此文为缩略版，全文见《中国科技资源导刊》2018年第5期