何为“循证方法”？ “循证方法”起源于循证医学，其核心理念是基于证据进行实践或决策。而循证决策被认为是将科学的证据与实际的需求结合起来，为用户提供科学的决策服务，即循证决策的要素包括：科学证据、专业人员和特定用户。在应用上，循证方法目前已渗透至经济学、教育学、图书馆管理与服务、情报学等多个学科领域，且在社会科学领域中，被认为是学科的第三次“科学化”浪潮。循证方法因其系统性和科学性已在较多学科中得以应用，且在情报领域已有所探索。

作为情报学科的一大分支，专利情报分析方法的研究已备受学术界的关注。学者们已引入对比分析、定标比超、TRIZ、数据挖掘等。但多数都只针对某一技术主题进行探讨，且较少系统地探讨相关学科的研究方法在专利情报分析中的应用，缺乏指导性的理论框架体系。本文则拟对在专利情报分析中引入循证方法进行初步探讨。专利情报的循证分析方法（以下简称 “专利情报循证分析”），顾名思义，是遵循“证据”的专利情报分析方法，其分析系统是由专利情报需求主体、专利情报应答主体和循证证据等若干要素组成的。专利情报的循证分析具有以下特点：①强调问题导向性。针对需求问题，有的放矢，寻找、挖掘证据，最终得到能解决需求的专利情报。②流程上的规范性。强调确定问题、寻找证据、评价证据和应用组合证据的过程，而且在过程中，强调先评价再组合证据，进而得到专利情报。③信息源头上的系统性。一方面注重咨询/需求主体需求信息的搜集；一方面信息源的猎取的范围覆盖专利数据库、产业/技术信息、专家智慧，以及利益相关方的信息等。

一、主体要素

在专利情报循证分析系统中，涉及到咨询/需求主体和应答主体两大主体要素，它们的角色分工决定着专利情报产品的质量。见图1。在专利情报循证分析系统中，需要咨询/需求主体与应答主体的协同合作，共同发力。对于咨询/需求主体而言，必须保持与应答主体之间的信息畅通，为应答主体提供确切的需求信息，乃至基础性证据，同时“检验”应答主体所提供的证据，并将结果反馈至应答主体。对于应答主体，其主要职责是专利情报的循证分析和运营，对内要确保有良好的文化和制度环境、可靠的数据源、过硬的技术手段等，对外要保持与外界的相关信息环境动态的联系。

图1专利情报循证分析的关联要素

二、主框架及循证过程

（1）分析主框架

专利情报循证分析中最为关键的环节是证据的获取。对于证据的获取无疑也是循证方法与专利分析融合的过程。循证医学强调的是科研理论与临床经验和患者需求的融合，目标是实现医疗资源的价值最大化。同样，专利情报循证分析也强调理论与实际、主体信息与资源信息的融合。专利情报循证分析系统的框架的拟定策略，如图2所示。

从证据来源开看，专利情报证据主要源于专利情报循证分析系统框架，辅以主体信息和资源信息，以及外围专家的智慧。而专利情报循证分析框架的拟定，往往也源于这些信息源。即分析框架主要是由应答主体基于咨询/需求主体信息的需求信息，在整合循证专利情报、循证或专利分析文献等理论层面的信息资源，产业/技术层面的产业/技术现实资源，以及国内外相关案例等实际应用信息的基础上，再综合外围专家的智慧而得。其中，外围专家包括循证专家、专利情报专家和产业/技术领域专家。显然，证据的获取主要是在应答主体所构建的循证专利情报分析框架下，对所采集的专利信息进行分析。而常用的分析手段有描述型专利情报分析、监测型专利情报分析和预测型情报分析。

图2专利情报循证分析框架

专利情报循证分析的实践主要遵循着确定任务问题、寻找证据、评价证据和组合证据的过程。

图3专利情报循证分析过程

（2）循证过程

①确定问题和寻找证据

专利情报循证分析过程的第一步是确定问题，包括从战略层面到任务层面的问题，如图4 所示。

图4   从战略层面到任务层面的问题

此外，问题的确定要明确以下几个方面：一是应答主体应保持与咨询主体的互动，通过问卷调查、实地调研等方式挖掘咨询主体的专利情报需求。

二是应答主体应明确专利情报提交时间，确保提供高时效性的专利情报产品。

三是应答主体明确咨询主体所需专利情报的主要用途，以便有针对性提供情报服务。

四是按咨询主体的需求提供专利情报产品，可以是专利分析报告、技术方案和决策建议等多种形式。专利情报分析过程的第二步是寻找证据。证据来源可分为研究性证据、利益相关者证据和产业/技术环境证据。

②评价证据与证据的组合运用

在循证方法中，这些证据的真实性、可靠性、适用性和有效性如何，尚须进行评估。

一是证据来源的评价，主要是通过应答主体自身经验来评判数据源是否真实，是否具有时效性。

二是证据本身的评价。对于证据本身的评估主要从针对性、时效性和科学性三个方面来评判这些可通过同行评议，应答主体自查等方式来实现。

三、结语

上述的理论和实证研究表明，循证方法在专利情报分析中的应用具备科学性、适用性和有效性。专利情报循证分析强调问题导向和基于确定问题、寻找证据、评价证据，进而应用和组合证据的系统过程；以及在信息源头上强调系统性和全面性，彰显了其科学性；应用和组合证据前对证据进行科学的评价，以及实际案例的分析足以体现专利情报循证分析的适用性，以及分析结果的有效性。因此，循证方法在专利情报分析虽然处于探索阶段，但其科学性和适用性是值得肯定的。

 

本文为缩略版，全文见《中国科技资源导刊》2020年第2期

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