技术创新提高企业的市场竞争力是根本性的、突破性的，甚至是颠覆性的，然而，技术创新成功需要有效的情报支撑。专利文献作为多种信息于一体的重要情报源，在欧美国家和地区得到高度重视和利用。本文在理清企业技术创新情报需求的基础上，展开专利情报挖掘指标的探讨,并提出加强研究的方向。

 

1.技术创新的情报需求模式

技术创新的成果得到推广和应用，并在商业上获得经济效益，技术创新才能算成功。技术创新是由若干个阶段或环节组成的，且不同阶段（环节）有着不同的任务和目标。由于技术创新过程不同阶段（环节）的任务、目标不同，则决策内容也不同，导致不同阶段（环节）有不同的情报需求；还体现在参与创新主体的不同，不同主体承担的任务和所起的作用也不同，如参与主体有企业技术创新决策者、研发部门人员（技术人员、管理者）、内部员工（生产者、营销人员）、利益相关者（公司董事、监事、股东等），不同主体对情报需求类型和程度也不同。不管企业技术创新全过程的情报需求如何复杂多样，可归纳为四大类型：技术情报、市场情报、政法情报、其他相关情报，其他相关情报包括了人才、组织情报、生产成本、产品标准等不好直接包括在其他三类的情报。

2.专利情报指标分析

专利指标分析是开展专利情报研究的前提，通过对专利指标进行定性和定量分析可以很大程度地满足技术创新过程所需的技术层面、市场层面、法律层面、智力资源层面的情报，智力资源情报主要包括人才资源情报和组织智力资源情报。技术创新情报需求的专利分析指标及功能说明（见表1）。

 

表1 企业技术创新情报需求的专利分析指标及功能说明

情报需求		专利指标或专利信息	情报功能
技术情报		专利权利要求数、专利权力要求内容和附图、技术背景、主题聚类分析	获得完整的技术内容情报
		专利类型分布、授权专利占比	测度目标技术（领域）水平
		申请数、授权数、技术生命周期、技术功效矩阵	测度目标技术成熟度
		申请数、授权数的时序分布、技术生命周期	反映目标技术（领域）的发展趋势
		IPC分布、CPC分布、IPC共现频率、 技术功效矩阵、	揭示技术发展现状、技术布局；发现热点、前沿、冷点、空白点；掌握技术机会和风险
		申请人所属国家或地区	揭示技术创新的区域分布、评估创新能力
		专利强度、同族专利数、专利权力要求数、专利申请时程、专利维持年数、专利年龄、被引频次、三方专利、诉讼专利、申请人数和发明人数、技术生命周期	识别核心技术、关键技术
		同族专利数、IPC共类分析、共现强度、同引用强度	识别共性技术
		专利引用分析、IPC共类分析、关键词共现、共现强度	识别技术（领域）关联、技术扩散与转移、揭示技术背景
法律情报		专利权力要求内容、相似专利、专利维持年数、有效期、法律状态	识别核心技术是否侵权
		优先权日、公告日（授权日）、专利维持年数、有效期、法律状态	判定保护时间或失效时间
		申请国别、授权国别、专利维持年数、有效期、法律状态	识别受法律保护的市场
		专利权人、专利维持年数、有效期、法律状态	拥有使用、许可或转让权
市场情报		授权国别、同族专利、专利维持年数、有效期、法律状态	识别产品不能进入的市场
		申请数、申请日、公告日（授权日）、授权数、专利维持年数、有效期、法律状态	分析竞争对手产品进入市场的时间和规模、仿制品准入市场的时间
智力资源情报	人才资源情 报	发明人及其专利申请数、授权数、同族专利数、发明专利占比、专利强度、专利维持年数、诉讼专利数	进行人才评价，寻找创新能力强的研究人员、研究团队
	组织智力资源情 报	专利申请人数及其授权数、发明专利占比、同族专利数、有效发明专利维持数、专利平均年龄、专利强度、重要专利与核心专利、合作专利数、专利技术成熟度、共现分析、技术创新力（TIC）、技术重视度（TAD）	识别竞争对手，寻找合作伙伴

 

2.1技术情报

技术情报挖掘是专利信息挖掘的重要方面。目前大多数专利情报研究还局限于简单的对技术发展状况、技术布局，热点、前沿问题的定量分析。但在专利战略中存在着大量的一般专利（也称为垃圾专利）和还未体现出价值的专利，因此，挖掘核心专利及其与核心专利关联的技术情报是十分重要的。

    核心技术情报：核心技术一般是指具有原创性的技术，对某一技术领域发展具有突出贡献或者具有重大影响且具有重要经济价值和战略意义，在应用时又绕不开的技术。核心技术一般可以通过识别核心专利获得。识别核心专利准确率较高、操作性强的专利指标除了专利强度指标外，还有同族专利数、专利权力要求数、专利申请时程、专利维持年数、专利年龄、被引频次、三方专利、诉讼专利、申请人数和发明人数、技术生命周期等，可以使用单一指标识别，也可以组合指标或构建指标体系的方法识别，后者效果更佳。

关联技术情报：通过探索专利技术的网络结构及技术领域关联，已经逐渐成为技术情报的关注热点。基于专利分析的关联技术情报可以通过IPC分类号共类分析、关键词共现、专利引用分析获得。

2.2 法律情报

专利信息的法律情报主要有四类：技术侵权情报、权力人利益侵权情报、专利时效情报、市场侵权情报。

2.3市场情报

谁先申请了专利，谁就占领了市场。专利文献蕴含的市场情报，不仅可以简单地理解为专利产品不能进入什么地域的市场，还可以通过一些专利指标的统计分析，揭示一项技术或者产品的市场规模、技术壁垒，竞争对手作了哪些市场布局等。专利授权国别、申请日、专利申请数、公告日（授权日）、授权数、同族专利、专利维持年数、有效期、法律状态等专利信息都是挖掘市场情报的重要指标。

2.4 智力资源情报

智力资源的核心就是人才，而人才是组织智力资源的主体，智力资源来源于人才资源。因此，人才资源情报和组织智力资源情报是智力资源情报的重要构成。

人才资源情报：人才特别是科技型人才可以应用单一的专利指标或者构建指标体系评价人才的学术水平和创新能力。应用专利合著指标和引用指标进行人才资源情报挖掘外，还可应用专利发明人及其获得的专利授权数、同族专利数、族大小、发明专利占比、专利强度、专利维持年数、诉讼专利数等指标。目前此类研究还很少。

组织智力资源情报：组织智力资源情报可以是合作伙伴或者竞争对手的情报，一个智力资源很强的企业一旦不成为合作伙伴，可能就成为一个强大的竞争对手。应用专利申请人数及其授权数、发明专利占比、专利强度、重要专利与核心专利、有效发明专利维持数、专利平均年龄、合作专利数、专利技术成熟度、技术创新力和技术重视度等指标组合分析对一个组织作出评价，获得组织智力资源情报。

3.结语与思考

专利信息的情报价值已被不断地被挖掘、研究与应用，本文核心内容是基于情报需求类型梳理揭示了对应的专利分析指标，并提出在以下四个方面加强研究：围绕核心专利寻找新的创新方向，辅助选择合作伙伴、避免侵权合法入市、重视综合市场分析，以期更好地应对技术创新全过程的情报需求。

（1）围绕核心专利寻找新的创新方向。一方面可以围绕核心专利（群）通过规避设计进一步创新，第二通过发现不足功能、有害功能及多余功能进行改进；第三对核心专利与引证核心专利的IPC进行聚类交叉延伸分析或者矩阵分析，寻找新的研究方向。

（2）辅助选择合作伙伴。通过专利信息分析可以从技术、机构实力、市场能力等方面考察合作伙伴。

（3）避免侵权合法入市：专利侵权在国内外都屡见不鲜，使企业蒙受巨额经济损失，因此在新产品申请专利或进入市场之前必须进行专利侵权调查。

（4）重视综合的市场分析。围绕技术创新研究对象作出较全面的市场分析包括供求预测、市场机会、市场规模、市场壁垒分析、发现竞争对手、评价竞争对手实力、市场策略和战略意图等，技术创新需要全面的市场调研与分析，有利于企业做出正确的经营决策。

 

此文为缩略版，全文见《中国科技资源导刊》2019年第1期